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索罗斯基金因无抵押卖空遭香港证监会罚款150万

时间:2018/12/6 16:49:00


香港证监会公告称,索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款150万元。

公告表示,证监会的调查发现:

该基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部,SFM因该基金先前持有的808,000股长城股份而有权获配发1,616,000 股红股。

SFM的交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该1,616,000股红股入帐,但没有按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制帐户内。结果,该系统显示有2,424,000股长城股份可供买卖,而事实上当时只有808,000股股份可供买卖。

该基金的其中一名投资组合经理基于该系统所显示的错误资料,在2015年10月2日发出一项出售2,424,000股长城股份的指令,导致该基金卖空了1,616,000股长城股份

就在上周,高盛(184.31, -7.32, -3.82%)在韩国也栽了,韩国金融监管局因违反股票卖空规则对高盛分公司开出史上最大罚单——75亿韩元罚款。

韩国金融服务委员会在一份声明中表示,罚款是针对该公司在没有保障基础资产的情况下所进行的卖空活动。今年5月,高盛在韩分公司进行了高达401亿韩元的“裸卖空”交易。

“裸卖空”是指投资者没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票,在股价进一步下跌时再买回股票获得利润的投资手法。但这一行为在韩国遭到禁止,属于违法行为。

 

 

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